§ 1#
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na zmenárenskú činnosť (ďalej len „devízová licencia“), ak je žiadateľom fyzická osoba, sú:
meno a priezvisko žiadateľa; ak ide o fyzickú osobu podnikateľa obchodné meno, ak sa líši od mena a priezviska,
adresa trvalého pobytu alebo prechodného pobytu žiadateľa, alebo ak ide o fyzickú osobu podnikateľa miesto podnikania, ak sa líši od adresy trvalého pobytu; ak ide o cudzinca aj adresu trvalého pobytu alebo prechodného pobytu na území Slovenskej republiky, ak taký pobyt má,
dátum narodenia žiadateľa,
identifikačné číslo žiadateľa, ak bolo pridelené,
telefónne číslo,
adresa elektronickej pošty,
údaje podľa písmen a) až f) o zástupcovi žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,
meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,
meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa vrátane označenia tejto funkcie.
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie, ak je žiadateľom právnická osoba, sú:
obchodné meno a sídlo žiadateľa,
identifikačné číslo žiadateľa, ak bolo pridelené,
označenie registra, v ktorom je žiadateľ zapísaný, a číslo zápisu, ak bolo pridelené,
telefónne číslo,
adresa elektronickej pošty,
meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa vrátane označenia tejto funkcie,
údaje podľa odseku 1 písm. a) až f) o zástupcovi žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,
meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia fyzickej osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,
meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia, ak rodné číslo nebolo pridelené, trvalý pobyt alebo iný pobyt a štátna príslušnosť konečného užívateľa výhod.
Prílohami žiadosti podľa odseku 1 sú:
doklad preukazujúci, že žiadateľ, zástupca žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil, osoba, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť a osoba, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa, spĺňajú podmienky podľa § 6 ods. 3 písm. b) zákona,
doklad o zaplatení poplatku,1)
originál alebo úradne osvedčená kópia výpisu zo živnostenského registra nie staršieho ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti, ak má žiadateľ oprávnenie prevádzkovať živnosť; ak ide o cudzinca obdobný doklad vydaný príslušným orgánom nie starší ako tri mesiace,
doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 3 písm. c) až e) zákona, a to
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) žiadateľa alebo výpis z registra trestov žiadateľa nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť alebo výpis z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
úradne osvedčená plná moc udelená žiadateľom svojmu zástupcovi v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa alebo výpis z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
organizačná štruktúra žiadateľa.
Prílohami žiadosti podľa odseku 2 sú:
doklad preukazujúci, že osoba, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa, zástupca v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil, a osoba, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť, spĺňa podmienky podľa § 6 ods. 3 písm. b) zákona,
doklad o zaplatení poplatku,1)
doklad obdobný výpisu z obchodného registra vydaný príslušným orgánom, ak ide o zahraničnú právnickú osobu, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti,
doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 4 písm. b) zákona, a to
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa alebo výpis z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť alebo výpis z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
úradne osvedčená plná moc udelená žiadateľom svojmu zástupcovi v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov1a) konečného užívateľa výhod alebo výpis z registra trestov konečného užívateľa výhod, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,
organizačná štruktúra žiadateľa.
Prílohami žiadosti o udelenie devízovej licencie, ktorej predmetom je predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene za eurá v hotovosti, okrem príloh podľa odsekov 3 a 4, sú:
písomné vyhlásenie žiadateľa o tom, že vykonáva obchody s devízovými hodnotami, ktorých predmetom je nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene za eurá v hotovosti nepretržite najmenej 12 mesiacov v súlade so všeobecne záväznými právnymi predpismi a devízovou licenciou,
originál alebo úradne osvedčená kópia potvrdenia Národnej banky Slovenska alebo osoby určenej Národnou bankou Slovenska o tom, že osoba, ktorá bude vykonávať pre žiadateľa predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene, absolvovala odborný kurz na rozpoznávanie platidiel podozrivých z falšovania alebo pozmeňovania.
§ 2#
Devízové miesto podľa § 13 ods. 5 zákona vedie
osobitnú evidenciu vykonaných obchodov s devízovými hodnotami, ktorej súčasťou sú údaje o peňažnej hodnote a mene jednotlivých vykonaných obchodov s devízovými hodnotami a údaje v rozsahu ustanovenom osobitným predpisom2) o klientoch, s ktorými boli jednotlivé obchody s devízovými hodnotami vykonané; údaje o identifikovaní klienta sa uvedú aj v rozsahu podľa odseku 2 písm. g),
evidenciu o vykonávaní nákupu peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaji peňažných prostriedkov v cudzej mene podľa § 13 ods. 5 písm. a) zákona; táto evidencia sa vedie v listinnej podobe a skladá sa z valutového denníka a dokladu o odpočte o nákupe cudzej meny alebo predaji cudzej meny,
valutový denník obsahujúci údaje z dokladu o odpočte, ktorými sú dátum vyhotovenia dokladu o odpočte, poradové číslo dokladu o odpočte, označenie cudzej meny medzinárodným kódom ISO, množstvo peňažných prostriedkov v cudzej mene s vyznačením, či ide o ich nákup, alebo o ich predaj; valutovým denníkom sa na účel toho opatrenia rozumie súbor denných záznamov o všetkých uskutočnených obchodoch pri zmenárenskej činnosti,
kartotéku platidiel vo forme vyobrazenia a opisu platných bankoviek a mincí eura a cudzej meny s uvedením informácií o vydaní a platnosti týchto platidiel, o čase určenom na ich výmenu, ak sa skončí ich platnosť, a popisu alebo vyobrazenia ich známych falzifikátov.
Doklad o odpočte podľa odseku 1 sa označí poradovým číslom v súvislom číselnom rade a uvedú sa v ňom tieto údaje:
označenie cudzej meny medzinárodným kódom ISO, jej množstvo, kurz a kurzová hodnota,
suma nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene po odpočítaní ceny služby vyjadrená v eurách,
cena služby,
identifikačné znaky devízového miesta,
dátum a miesto vyhotovenia dokladu o odpočte,
pri nákupe alebo predaji šekov:
pri nákupe alebo predaji bankoviek a mincí v hodnote presahujúcej 1 000 eur:
Doklad o odpočte podľa odseku 1 sa vyhotovuje v dvoch rovnopisoch, z ktorých jeden rovnopis je určený klientovi na účely prípadnej reklamácie; pri vykonávaní storna nákupu peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaja peňažných prostriedkov v cudzej mene sa označia obidva rovnopisy slovom „storno“ a uvedú sa identifikačné znaky devízového miesta, dátum a miesto vystavenia.
Ak je udelená devízová licencia
na nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene, zaznamenajú sa vo valutovom denníku okrem údajov podľa odseku 1 aj údaje o použití nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene doložené
na nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene a predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene okrem údajov podľa odseku 1, zaznamenajú sa aj údaje
Vo valutovom denníku sa denne vyčísli objem nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene, objem predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene, objem použitých peňažných prostriedkov v cudzej mene podľa odseku 4 písm. a) a b) prvého bodu a objem peňažných prostriedkov nadobudnutých podľa odseku 4 písm. b) druhého bodu, a to podľa jednotlivých cudzích mien, a uvedú sa ich zostatky, ktoré sa zaznamenajú do valutového denníka nasledujúci pracovný deň.
Doklady o odpočtoch a valutový denník podľa odseku 1 sa vedú za každú prevádzkareň osobitne.
Identifikačnými znakmi devízového miesta sú obchodné meno devízového miesta, identifikačné číslo, adresa prevádzkarne, meno, priezvisko a podpis oprávneného zamestnanca podľa podpisového vzoru.
§ 3#
Nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene sa vykonáva podľa nákupného kurzu alebo predajného kurzu uvedeného v kurzovom lístku devízového miesta.
Cena účtovaná za poskytnuté služby podľa § 13 ods. 5 písm. d) zákona pri zmenárenskej činnosti sa určí pevnou sadzbou alebo v percentách z kurzovej hodnoty; ceny jednotlivých služieb sa vyjadrujú arabskými číslicami.
§ 4#
Údaje za kalendárny štvrťrok podľa § 13 ods. 5 písm. f) zákona sa predkladajú Národnej banke Slovenska elektronicky v informačnom systéme Štatistický zberový portál najneskôr do 15 dní nasledujúceho kalendárneho štvrťroka, a to súhrnne za všetky prevádzkarne. Údaje o množstve nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene zodpovedajú súčtu údajov na vyhotovených nákupných dokladoch o odpočtoch a údaje o množstve predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene zodpovedajú súčtu údajov na vyhotovených predajných dokladoch o odpočtoch. Ak sa v kalendárnom štvrťroku nevykonal nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene, uvádza sa nulová hodnota.
Údaje podľa odseku 1 sa predkladajú v rozsahu
obchodné meno devízového miesta,
IČO devízového miesta,
obdobie, ktorým je kalendárny štvrťrok, za ktorý sa údaje predkladajú,
počet prevádzkarní devízového miesta,
počet ohlásených neobvyklých obchodných operácií podľa osobitného predpisu,3)
počet zamestnancov, ktorým bola zabezpečená odborná príprava podľa osobitného predpisu,4)
priemerná výška poplatku za vykonanie obchodu s devízovými hodnotami (ďalej len „obchod“),
počet vykonaných obchodov,
množstvo nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene,
množstvo predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene,
súčet kurzových hodnôt v mene euro.
Údaje podľa odseku 2 písm. h) až k) sa predkladajú osobitne za
každú cudziu menu, s ktorou sa obchodovalo,
obchody v hodnote menej ako 1 000 eur,
obchody v hodnote od 1 000 eur a menej ako 15 000 eur,
obchody v hodnote od 15 000 eur,
fyzickú osobu,
právnickú osobu.
§ 5#
Zrušuje sa opatrenie Národnej banky Slovenska č. 614/2003 Z. z. o podrobnostiach náležitostí žiadosti o devízovú licenciu, spôsobe preukazovania splnenia podmienok udelenia devízovej licencie a o požiadavkách podľa § 13 ods. 8 Devízového zákona v znení opatrenia č. 412/2006 Z. z.
§ 6#
Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. júla 2013.
Poznámky pod čiarou
- 1)Opatrenie Národnej banky Slovenska z 25. mája 2021 č. 5/2021 o poplatkoch za úkony Národnej banky Slovenska (oznámenie č. 234/2021 Z. z.) v znení opatrenia z 3. decembra 2024 č. 8/2024 (oznámenie č. 347/2024 Z. z.).
- 1a)§ 12 ods. 4 písm. a) zákona č. 192/2023 Z. z. o registri trestov a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
- 2)Zákon č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
- 3)§ 17 zákona č. 297/2008 Z. z.
- 4)§ 20 ods. 3 zákona č. 297/2008 Z. z.