C-576/20

proti

Pensionsversicherungsanstalt

[návrh na začatie prejudiciálneho konania, ktorý podal Oberster Gerichtshof (Najvyšší súd, Rakúsko)]

„Návrh na začatie prejudiciálneho konania – Sociálne zabezpečenie migrujúcich pracovníkov – Koordinácia systémov sociálneho zabezpečenia – Článok 44 ods. 2 nariadenia (ES) č. 987/2009, ktorým sa stanovuje postup vykonávania nariadenia (ES) č. 883/2004 – Preskúmanie nároku na starobný dôchodok – Zohľadnenie dôb starostlivosti o dieťa dosiahnutých v inom členskom štáte – Podmienky – Zásada rovnakého zaobchádzania s faktmi – Profesijná činnosť vykonávaná len v jednom členskom štáte“

I. Úvod

1.

Súdny dvor už predtým v rámci uplatňovania nariadenia (EHS) č. 1408/71 ( 3 ), ktoré predchádzalo nariadeniam č. 883/2004 a 987/2009 a neobsahovalo žiadne ustanovenie týkajúce sa tejto konkrétnej otázky, rozhodol, že tento prvý členský štát musí uplatniť svoje právne predpisy na tie doby starostlivosti o dieťa, ktoré „dostatočne úzko súvisia“ s dobami zamestnania alebo samostatnej zárobkovej činnosti, ktoré predtým tá istá osoba dosiahla na jeho území.

5.

Podstata problému v prejednávanej veci spočíva v tom, či toto riešenie vyplývajúce z judikatúry platí aj v súčasnosti, keď normotvorca prijal článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 a výslovne uviedol súbor kritérií určených na objasnenie tejto povinnosti. Ako vysvetlím nižšie, zastávam názor, že toto ustanovenie nahradilo kritérium „dostatočne úzkej väzby“.

II. Právny rámec

A.

Právo Európskej únie

a)

osoba vykonávajúca činnosť ako zamestnanec alebo samostatne zárobkovo činná osoba v členskom štáte podlieha právnym predpisom tohto členského štátu;

…

e)

ktorákoľvek iná osoba, na ktorú sa písm. a) až d) nevzťahujú, podlieha právnym predpisom členského štátu bydliska bez toho, aby boli dotknuté ustanovenia tohto nariadenia zaručujúce tejto osobe dávky podľa právnych predpisov jedného alebo viacerých členských štátov.“

7.

9.

Nariadenie č. 987/2009 stanovuje postup vykonávania nariadenia č. 883/2004 podľa článku 89 posledného uvedeného nariadenia.

10.

Podľa odôvodnenia 14 nariadenia č. 987/2009:

„Na určenie uplatniteľných právnych predpisov na zohľadnenie období, počas ktorých poistenec venoval čas starostlivosti o deti v rôznych členských štátoch, sú potrebné isté osobitné pravidlá a postupy.“

11.

„Článok 87 [nariadenia č. 883/2004] sa uplatňuje na situácie, na ktoré sa vzťahuje vykonávacie nariadenie.“

B.

Vnútroštátne právo

13.

§ 16 ods. 3a Allgemeines Pensionsgesetz (všeobecný zákon o dôchodkoch; ďalej len „APG“) (BGBl. I, 142/2004) konkrétne stanovuje, že na účely splnenia požiadavky minimálnej doby poistenia podľa § 4 ods. 1 tohto zákona sa za mesiace poistenia považujú aj náhradné doby starostlivosti o deti podľa § 227a Allgemeines Sozialversicherungsgesetz (všeobecný zákon o sociálnom poistení; ďalej len „ASVG“) (BGBl. 189/1955), a § 116a Gewerbliches Sozialversicherungsgesetz (zákon o sociálnom poistení podnikateľov; ďalej len „GSVG“) (BGBl. 560/1978).

14.

16.

Dňa 11. októbra 2017 žalobkyňa požiadala PVA o priznanie starobného dôchodku. Uviedla, že od 4. októbra 1976 do 28. augusta 1977 dosiahla v Rakúsku ako učeň prvé obdobie poistenia v dĺžke 11 mesiacov na základe jej príspevkov na povinné poistenie a od 1. januára 1982 do 30. septembra 1986 druhé obdobie poistenia v dĺžke 57 mesiacov z titulu výkonu samostatnej zárobkovej činnosti v tom istom členskom štáte.

17.

V októbri 1986 žalobkyňa odišla študovať do Spojeného kráľovstva. Zostala tam, až kým sa začiatkom novembra 1987 nepresťahovala do Belgicka. V Belgicku porodila dve deti, prvé v decembri 1987 a druhé vo februári 1990. S deťmi sa najskôr zdržiavala v Belgicku, následne od 5. decembra 1991 do 31. decembra 1992 v Maďarsku, a napokon od 1. januára 1993 do 8. februára 1993 v Spojenom kráľovstve.

18.

Od 5. decembra 1987 (dátum narodenia jej prvého dieťaťa) do 8. februára 1993 (dátum návratu do Rakúska) sa žalobkyňa venovala výchove svojich detí. Počas tohto obdobia nevykonávala zárobkovú činnosť.

22.

PVA tvrdil, že žalobkyňa nespĺňa kritériá stanovené v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, pokiaľ ide o tieto doby. Po prvé nevykonávala zárobkovú činnosť bezprostredne predtým, ako sa sporná doba starostlivosti o dieťa začala zohľadňovať podľa rakúskeho práva. Po druhé táto doba sa dosiahla v členských štátoch (konkrétne v Belgicku a Maďarsku), ktorých právne predpisy už umožňovali zohľadniť čas venovaný starostlivosti o deti.

23.

Prvostupňový súd, Arbeits‑ und Sozialgericht Wien (Súd pre pracovné a sociálne veci Viedeň, Rakúsko), zamietol žalobu žalobkyne z dôvodu, že nesplnila podmienky stanovené v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009. Oberlandesgericht (Vyšší krajinský súd Viedeň, Rakúsko) toto rozhodnutie potvrdil. Žalobkyňa následne podala opravný prostriedok na Oberster Gerichtshof (Najvyšší súd, Rakúsko) a navrhuje, aby súd jej žalobe vyhovel.

24.

Vnútroštátny súd uvádza, že nariadenia č. 883/2004 a 987/2009 sú uplatniteľné ratione temporis na prejednávanú vec. Ďalej konštatuje, že vzhľadom na to, že žalobkyňa nebola zamestnaná a ani samostatne zárobkovo činná v Rakúsku, keď sa prvýkrát začala venovať starostlivosti o deti, sporná doba starostlivosti o dieťa nespĺňa požiadavky stanovené v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009.

28.

V dôsledku toho má vnútroštátny súd pochybnosti o tom, či by sa otázka uplatniteľnosti rakúskeho práva na spornú dobu starostlivosti o dieťa mala vyriešiť výlučne so zreteľom na článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009. Kladie si otázku, či toto ustanovenie môže v prejednávanej veci zasahovať do legitímnej dôvery, ktorú žalobkyňa mohla vyvodiť z judikatúry Súdneho dvora týkajúcej sa uplatňovania nariadenia č. 1408/71.

29.

Za týchto okolností sa Oberster Gerichtshof (Najvyšší súd) rozhodol prerušiť konanie a položiť Súdnemu dvoru tieto prejudiciálne otázky:

„1.

Má sa článok 44 ods. 2 nariadenia [č. 987/2009] vykladať v tom zmysle, že bráni tomu, aby sa doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v iných členských štátoch zohľadnili v členskom štáte, ktorý má právomoc rozhodnúť o priznaní nároku na starobný dôchodok, ak v zmysle právnych predpisov tohto štátu [žiadateľ/žiadateľka] o starobný dôchodok [vykonával/a], s výnimkou dôb starostlivosti o dieťa, počas celého svojho aktívneho pracovného života pracovnú činnosť alebo samostatne zárobkovú činnosť, len preto, že [uvedený žiadateľ/žiadateľka] o dôchodok v čase, keď sa začali zohľadňovať doby starostlivosti o dieťa, ktoré pripadli na dotknuté dieťa podľa právnych predpisov tohto členského štátu, v danom štáte [nevykonával/a] pracovnú ani inú samostatne zárobkovú činnosť?

Všetci účastníci konania a dotknuté osoby, s výnimkou českej vlády, boli zastúpení na pojednávaní, ktoré sa konalo 11. novembra 2021.

IV. Analýza

32.

Podľa článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 príslušné orgány členského štátu, v ktorom bola osoba zamestnaná alebo samostatne zárobkovo činná (ďalej len „členský štát A“), musia na účely priznania starobného dôchodku zohľadniť doby starostlivosti o dieťa, ktoré táto osoba dosiahla v inom členskom štáte (ďalej len „členský štát B“), ako keby sa takáto starostlivosť o dieťa uskutočňovala na jeho vlastnom území , ( 9 ) ak sú splnené tieto podmienky:

–

podľa právnych predpisov členského štátu B sa nezohľadňuje žiadna doba starostlivosti o dieťa,

34.

V prvom rade sa v podstate pýta, či riešenie prijaté Súdnym dvorom v jeho skoršej judikatúre (konkrétne v rozsudku Reichel‑Albert) zostáva uplatniteľné v rámci uplatnenia článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, takže aj v prípade nesplnenia tretej vyššie uvedenej podmienky budú príslušné orgány členského štátu A, za predpokladu, že existuje „dostatočne úzka väzba“ medzi príslušnými dobami zamestnania alebo samostatnej zárobkovej činnosti dosiahnutými na ich území a dobami starostlivosti o dieťa dosiahnutými v členskom štáte B, povinné uplatňovať na tieto doby svoje právne predpisy.

35.

Vnútroštátny súd chce konkrétne vedieť, či a ak áno, v akom rozsahu, je kritérium „dostatočne úzkej väzby“, ktoré Súdny dvor rozvinul v rámci uplatňovania všeobecných pravidiel obsiahnutých v nariadení č. 1408/71, ktoré neobsahovalo žiadne osobitné ustanovenie týkajúce sa dôb starostlivosti o dieťa, relevantné aj v prípade, keď sa článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 priamo zaoberá otázkou, ktoré právne predpisy členského štátu sa na tieto doby uplatňujú. Táto otázka vyplýva zo skutočnosti, že v rámci sporu vo veci samej sporná doba starostlivosti o dieťa zrejme nespĺňa tretiu podmienku uvedenú v tomto ustanovení, pretože žalobkyňa nebola zamestnaná alebo samostatne zárobkovo činná v Rakúsku k dátumu, kedy sa podľa rakúskych právnych predpisov začínajú tieto doby zohľadňovať. Tieto doby však pravdepodobne spĺňajú kritérium „dostatočne úzkej väzby“ stanovené Súdnym dvorom v jeho skoršej judikatúre.

36.

1. Predchádzajúci stav: judikatúra Súdneho dvora vo veciach Elsen, Kauer a Reichel‑Albert a kritérium „dostatočne úzkej väzby“

38.

Pred nadobudnutím účinnosti nariadení č. 883/2004 a 987/2009 sa judikatúra Súdneho dvora, ako ju chápem, riadila dvojstupňovým prístupom založeným na:

–

uplatniteľnosti právnych predpisov členského štátu A na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v členskom štáte B s ohľadom na všeobecné kritériá stanovené v článku 13 ods. 2 nariadenia č. 1408/71, pokiaľ existovala „úzka väzba“ alebo „dostatočne úzka väzba“ medzi týmito dobami a dobami zárobkovej činnosti dosiahnutými v členskom štáte A (krok 1), a

–

V rámci kroku 1 Súdny dvor uviedol, že podľa všeobecných kritérií stanovených v článku 13 ods. 2 písm. a) a b) nariadenia č. 1408/71 sa na osobu zamestnanú alebo samostatne zárobkovo činnú na území jedného členského štátu vzťahujú právne predpisy tohto členského štátu v oblasti sociálneho zabezpečenia, aj keď má bydlisko na území iného členského štátu. ( 13 ) V predmetnom konaní sa pani Elsen nemohla považovať za „zamestnanú“ v Nemecku v zmysle tohto ustanovenia počas období, ktoré venovala starostlivosti o svoje dieťa vo Francúzsku. Súdny dvor však konštatoval, že z dôvodu existencie „úzkej väzby“ medzi týmito dobami a dobami pracovnej činnosti pani Elsen v Nemecku, sa nemožno domnievať, že pani Elsen ukončila akúkoľvek„pracovnú činnosť“ a že z tohto dôvodu sa na ňu vzťahujú právne predpisy členského štátu, v ktorom mala bydlisko (Francúzsko). Nemecké právo sa teda vzťahovalo na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté vo Francúzsku. ( 14 )

41.

Podobná úvaha bola prijatá vo veci Kauer. V tejto veci bola žalobkyňa rakúskym štátnym príslušníkom, ktorej tri deti sa narodili v Rakúsku. V roku 1970 sa presťahovala do Belgicka, kde sa na plný úväzok starala o svoje deti. Po návrate do Rakúska v septembri 1975 pokračovala v práci. Súdny dvor rozhodol, že z rozsudku Elsen jasne vyplýva, že skutočnosť, že osoba, akou je pani Kauer, pracovala len v jednom členskom štáte (Rakúsko) a v čase narodenia jej detí sa na ňu vzťahovali právne predpisy tohto členského štátu, umožňovala stanoviť „dostatočne úzku väzbu“ medzi týmito dobami starostlivosti o dieťa a dobami poistenia dosiahnutými z dôvodu výkonu zárobkovej činnosti v tomto členskom štáte. ( 15 ) Pokiaľ ide o krok 1 opísaný v bode 38 vyššie Súdny dvor teda rozhodol, že rakúske právo sa vzťahuje na doby starostlivosti o dieťa, ktoré dosiahla pani Kauer v Belgicku.

44.

Súdny dvor na základe kritéria „dostatočne úzkej väzby“, ktoré uplatnil v rozsudkoch Elsen a Kauer, rozhodol, že nemecké právne predpisy boli uplatniteľné na situáciu pani Reichel‑Albert, hoci dobu, počas ktorej sa na ňu vzťahovali tieto právne predpisy z dôvodu jej zárobkovej činnosti v Nemecku, priamo nepredchádzala doba, keď sa jej narodilo prvé dieťa v Belgicku. Podľa môjho názoru záver Súdneho dvora ovplyvnili najmä dve skutočnosti. Po prvé pani Reichel‑Albert pracovala a platila príspevky len v jednom členskom štáte (Nemecko) tak predtým, ako aj po tom, ako dočasne zmenila miesto svojho bydliska do iného členského štátu (Belgicko), kde nikdy nepracovala. ( 18 ) Po druhé pani Reichel‑Albert sa presťahovala do Belgicka výlučne z rodinných dôvodov ( 19 ) a priamo z Nemecka, kde bola zamestnaná až do mesiaca pred jej presťahovaním.

45.

Ako som uviedol v bode 38 vyššie, všetky tri vyššie uvedené veci sa uskutočnili v rámci uplatňovania nariadenia č. 1408/71. Toto nariadenie vo svojom článku 13 ods. 2 uvádzalo všeobecné pravidlá určené na riešenie kolíznych noriem v oblasti sociálneho zabezpečenia, ale neobsahovalo žiadne ustanovenie týkajúce sa dôb starostlivosti o dieťa. Vzhľadom na túto legislatívnu medzeru Súdny dvor stanovil (v kroku 1 opísanom v bode 38 vyššie), že doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v inom členskom štáte, ako je členský štát, v ktorom osoba pracovala, sa naďalej spravujú právom tohto členského štátu, pokiaľ tieto doby v zásade „dostatočne úzko súvisia“ s príslušnými „požadovanými“ dobami zárobkovej činnosti dosiahnutými na tomto území.

Vzhľadom na chronológiu skutkových okolností vo veci samej, ako sú uvedené v bodoch 16 až 20 vyššie, a dátum nadobudnutia účinnosti nariadenia č. 987/2009 som presvedčený, že toto nariadenie sa uplatňuje ratione temporis na prejednávanú vec. ( 21 ) Vnútroštátny súd, účastníci konania vo veci samej a ani dotknuté strany túto skutočnosť nespochybňujú. Prejednávaná vec sa tak odlišuje od prípadov Elsen, Kauer a Reichel‑Albert, prinajmenšom v rozsahu, v akom boli konania v týchto veciach úplne vylúčené z časovej pôsobnosti tohto nariadenia. ( 22 )

49.

52.

Na jednej strane žalobkyňa, ktorú v tomto bode podporuje Komisia a česká vláda, tvrdí, že Súdny dvor je viazaný ratio decidendi rozsudku Reichel‑Albert, takže v skutkovo podobných veciach by sa o dobách starostlivosti o dieťa dosiahnutých v zahraničí, ktoré vecne nespadajú do pôsobnosti článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 (aj keď patria do časovej pôsobnosti tohto nariadenia), malo rozhodnúť na základe článku 21 ZFEÚ a kritéria „dostatočne úzkej väzby“. V opačnom prípade by článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 spôsobil, že so žiadateľmi o starobný dôchodok by sa zaobchádzalo menej priaznivo než so žiadateľmi pred nadobudnutím účinnosti tohto nariadenia. V rámci konania vo veci samej by sa žalobkyňa nachádzala vo finančne horšej situácii len preto, že sa rozhodla vychovávať svoje deti v inom členskom štáte ako v Rakúsku. Ak by totiž zostala v Rakúsku, podľa rakúskych právnych predpisov by bol PVA povinný zohľadniť tieto doby v celom rozsahu.

53.

Na druhej strane PVA a rakúska a španielska vláda v podstate zastávajú názor, že kritérium vyplývajúce z rozsudku Reichel‑Albert, ktoré bolo založené na existencii „úzkej väzby“ alebo „dostatočne úzkej väzby“ medzi dobami zárobkovej činnosti dosiahnutými v členskom štáte A a dobami starostlivosti o dieťa dosiahnutými v členskom štáte B, bolo nahradené kritériami stanovenými v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, takže Súdny dvor už nemôže uplatniť toto kritérium.

54.

Súhlasím s týmto druhým názorom.

Podľa môjho názoru toto pravidlo zostáva nezmenené podľa článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009. Podmienky uvedené v tomto ustanovení obmedzujú len druhy situácií, v ktorých sa právne predpisy členského štátu A môžu považovať za uplatniteľné na konkrétnu situáciu starostlivosti o dieťa v zahraničí, ( 25 ) ale žiadnym spôsobom neovplyvňujú povinnosti, ktoré sú uložené členskému štátu A, ak sa právo tohto členského štátu považuje za uplatniteľné na takúto situáciu. Nemožno preto zabúdať na to, že zatiaľ čo dva kroky opísané v bode 38 vyššie sú teraz stanovené v jednom zákonnom ustanovení, povinnosti, ktoré z tohto ustanovenia vyplývajú, sú naďalej dvojaké: i) členský štát A musí uplatniť svoje právne predpisy na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v členskom štáte B, ak sú splnené podmienky uvedené v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, a ii) ak ide o taký prípad a uplatňujú sa právne predpisy členského štátu A, potom tento členský štát musí tieto doby považovať za doby, ako keby boli dosiahnuté na jeho území.

57.

Tieto úvahy mi umožňujú vymedziť skutočný problém v prejednávanej veci. Nie je to tak, že by sa so žalobkyňou mohlo zaobchádzať menej priaznivo podľa rakúskych právnych predpisov len z toho dôvodu, že v čase, keď sa starala o svoje deti, žila v dvoch iných členských štátoch (zjavne to nepredstavuje možnosť podľa článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009). ( 26 ) Ide skôr o to, že podmienky, ktoré obmedzujú uplatniteľnosť rakúskych právnych predpisov na jej situáciu, sú v tomto ustanovení vymedzené užšie ako v súdnom kritériu prijatom v rozsudku Reichel‑Albert.

Musím priznať, že by som sa prikláňal k takémuto výkladu článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, ak by znenie tohto ustanovenia bolo aspoň do určitej miery otvorené alebo nejednoznačné . Ako som však už uviedol, toto ustanovenie ani len nenaznačuje skutočnosť, že by právo Únie mohlo členskému štátu, v ktorom bol žiadateľ o starobný dôchodok zamestnaný alebo samostatne zárobkovo činný, uložiť takéto ďalšie povinnosti. Ako som uviedol v bode 45 vyššie, Súdny dvor sformuloval kritérium „dostatočne úzkej väzby“ so zreteľom skôr na všeobecné kritériá stanovené v nariadení č. 1408/71 než na samotný článok 21 ZFEÚ (ktorý v rozsudkoch Elsen, Kauer a Reichel‑Albert slúžil ako základ pre povinnosť členského štátu A, v kroku 2, zaobchádzať s dobami starostlivosti o dieťa v zahraničí tak, ako keby boli dosiahnuté na jeho vlastnom území). ( 27 ) Vzhľadom na to, že toto nariadenie bolo medzičasom zrušené a nahradené nariadeniami č. 883/2004 a 987/2009, ktorého článok 44 ods. 2 sa osobitne zaoberá touto konkrétnou problematikou, zdá sa len logické dospieť k záveru, že pravidlá obsiahnuté v tomto ustanovení vylúčili akékoľvek predchádzajúce pokusy Súdneho dvora vymedziť podmienky, za ktorých sa právne predpisy členského štátu A môžu stať uplatniteľnými na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v členskom štáte B.

60.

62.

Keďže nariadenie č. 987/2009 nadobudlo účinnosť po vydaní rozsudkov Elsen a Kauer (hoci nie rozsudku Reichel‑Albert), normotvorca mohol vypracovať článok 44 ods. 2 tohto nariadenia tak, ak by si tak prial, aby v ňom úplne a výslovne začlenil výklad poskytnutý Súdnym dvorom v prvých dvoch z týchto rozsudkov. Rozhodol sa však tak neurobiť. Za týchto podmienok treba vychádzať z toho, že neexistencia výslovného odkazu v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 na kritérium „úzkej väzby“ alebo „dostatočne úzkej väzby“ odzrkadľuje vedomý zámer normotvorcu obmedziť zohľadnenie ratio decidendi rozsudkov Elsen a Kauer a stanoviť iba možnosť pre právne predpisy členského štátu A, aby zohľadnili doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v členskom štáte B podľa podmienok, ktoré boli v tomto ustanovení výslovne uvedené.

63.

Súhlasím s Komisiou, že normotvorca nemohol v čase prijatia článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 predvídať, že Súdny dvor v rozsudku Reichel‑Albert rozšíri pôsobnosť kritéria „dostatočne úzkej väzby“. Možno by formuloval znenie tohto ustanovenia inak, ak by bol tento rozsudok vydaný pred prijatím tohto ustanovenia. Súdnemu dvoru však neprináleží o tejto veci špekulovať. Vzhľadom na to, že normotvorca sa v článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 výslovne zaoberal otázkou zohľadnenia dôb starostlivosti o dieťa v zahraničí, akákoľvek zmena podmienok, za ktorých je členský štát A povinný uplatniť svoje právne predpisy na tieto doby, sa podľa môjho názoru musí zohľadniť aj na podnet zákonodarcu.

64.

Podľa môjho názoru musia byť obmedzenia takejto výnimky formulované dostatočne jasne. Ako Súdny dvor opakovane konštatoval, ustanovenia hlavy II nariadenia č. 883/2004 predstavujú úplný a jednotný systém kolíznych noriem, ktorých cieľom je na jednej strane zabezpečiť, aby osoby patriace do pôsobnosti tohto nariadenia nezostali bez sociálneho zabezpečenia z dôvodu, že sa na ne nevzťahujú žiadne právne predpisy, a na druhej strane vyhnúť sa súčasnému uplatňovaniu viacerých vnútroštátnych legislatívnych systémov a komplikáciám, ktoré z toho môžu vzniknúť. ( 33 ) Článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 je trochu jedinečným ustanovením, pretože pravidlo právomoci, ktoré obsahuje – ktoré vyžaduje, aby členský štát A uplatňoval svoje právne predpisy na doby starostlivosti o dieťa v zahraničí –, nemá vplyv na skutočnosť, že kritériá stanovené v hlave II nariadenia č. 883/2004 môžu bez problémov určiť členský štát B za členský štát, ktorého právne predpisy sa inak vzťahujú na dotknutú osobu. V dôsledku toho je dôležité, aby príslušné orgány členského štátu A boli schopné plne porozumieť podmienkam, na základe ktorých sa jeho právne predpisy stanú uplatniteľnými na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté osobou, ktorá v relevantnom čase nebola v tomto členskom štáte „zamestnaná“ ani „samostatne zárobkovo činná“ [článok 11 ods. 3 písm. a) nariadenia č. 883/2004] a nemala ani bydlisko na jeho území [článok 11 ods. 3 písm. e) tohto nariadenia]. Ak by existovali akékoľvek pochybnosti o týchto povinnostiach, potom by bola nevyhnutne ohrozená účinnosť ( effet utile ) článku 44 ods. 2.

3. Žalobkyňa nemohla legitímne očakávať, že jej situácia bude upravená skoršou judikatúrou Súdneho dvora

69.

Po uvedení dôvodov, pre ktoré sa domnievam, že riešenie vyplývajúce z judikatúry vo veci Reichel‑Albert nemožno uplatniť na prejednávanú vec, by som sa chcel pre úplnosť vyjadriť k tvrdeniu žalobkyne, podľa ktorého legitímne očakávala, že sa na spornú dobu starostlivosti o dieťa bude uplatňovať rakúske právo, keďže tieto doby dosiahla dávno pred nadobudnutím účinnosti nariadenia č. 987/2009, a predtým by spĺňala kritérium „úzkej väzby“ alebo „dostatočne úzkej väzby“ stanovené v rozsudkoch Elsen a Kauer.

70.

V odpovedi na toto tvrdenie PVA a rakúska vláda uvádzajú, že v rámci konania vo veci samej žalobkyňa nemohla mať takéto legitímne očakávania. Po prvé v čase, keď sa presťahovala do Belgicka a Maďarska, Rakúsko nebolo členským štátom a rozsudky Kauer a Elsen ešte neboli vydané. Po druhé žalobkyňa nezískala žiadne právo na tieto doby, kým nepožiadala o priznanie starobného dôchodku v roku 2017.

71.

74.

Po objasnení tohto bodu som dospel k názoru, na rozdiel od toho, čo tvrdí žalobkyňa, že nemohla legitímne očakávať, že otázka, či sa rakúske právne predpisy uplatnia na tieto doby, bude vyriešená s ohľadom na kritérium „úzkej väzby“ alebo „dostatočne úzkej väzby“ stanovené v rozsudkoch Elsen a Kauer (v súvislosti s kritériami uvedenými v nariadení č. 1408/71), a nie na pravidlá uvedené v nariadeniach č. 883/2004 a 987/2009.

75.

V tejto súvislosti uvádzam, že podľa ustálenej judikatúry Súdneho dvora pôsobnosť zásady ochrany legitímnej dôvery nemôže byť chápaná takým spôsobom, aby „vo všeobecnosti bránila uplatneniu nového pravidla na budúce účinky situácií, ktoré vznikli za účinnosti starého pravidla“ ( 40 ). Hmotnoprávne predpisy práva Únie sa však majú na zabezpečenie dodržiavania zásady ochrany legitímnej dôvery vykladať ako pravidlá vzťahujúce sa na „situácie, ktoré vznikli pred nadobudnutím ich účinnosti, iba vtedy, ak z ich znenia, účelu alebo zo štruktúry jasne vyplýva, že im má byť takýto účinok priznaný“ ( 41 ).

76.

V prejednávanej veci dátum nadobudnutia účinnosti nariadení č. 883/2004 a 987/2009 (1. máj 2010) neznamená, že na účely určenia starobného dôchodku žalobkyne v konaní vo veci samej sa sporná doba starostlivosti o dieťa musí riadiť predtým platným nariadením, a to nariadením č. 1408/71. Jasne to vyplýva z článku 87 ods. 2 nariadenia č. 883/2004, ktorý sa podľa jeho článku 93 vzťahuje aj na nariadenie č. 987/2009, a v podstate stanovuje, že každá relevantná doba dosiahnutá pred nadobudnutím účinnosti nariadenia č. 883/2004 v danom členskom štáte sa zohľadní na určenie nárokov nadobudnutých podľa tohto nariadenia. ( 42 )

Ak by Súdny dvor na rozdiel od toho, čo navrhujem, rozhodol, že riešenie vyplývajúce z judikatúry vo veci Reichel‑Albert zostáva uplatniteľné v kontexte sporu vo veci samej, takže Rakúsko musí uplatniť svoju právnu úpravu na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v iných členských štátoch, aj keď nespadajú priamo do pôsobnosti článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, chcel by som dodať, že podľa môjho názoru je to možné len vtedy, ak sú splnené dve podmienky.

80.

Po prvé, ako som uviedol v predchádzajúcich častiach týchto návrhov, musela by existovať „dostatočne úzka“ väzba medzi dobami starostlivosti o dieťa dosiahnutými v členskom štáte B a požadovanými dobami, ktoré žiadateľ o starobný dôchodok dosiahol v členskom štáte A. Ako Komisia správne uvádza, takáto väzba môže existovať len vtedy, ak žiadateľ preukáže aspoň to, že členský štát A bol jeho posledným členským štátom zamestnania predtým, ako sa začal starať o dieťa (deti). Dokonca aj za predpokladu, že ide o takýto prípad, je potrebné ešte posúdiť, či je takéto väzba „dostatočne úzka“.

81.

V tejto súvislosti PVA podľa môjho názoru správne poznamenal, že situácia žalobkyne vo veci samej a situácia pani Reichel‑Albert v rovnomennej veci sú do určitej miery odlišné. V rozsudku Reichel‑Albert Súdny dvor zjavne priznal veľkú váhu skutočnosti, že pani Reichel‑Albert v čase narodenia svojho prvého dieťaťa dočasne prestala pracovať a výlučne z rodinných dôvodov si určila svoje bydlisko v Belgicku. ( 43 ) V rámci konania vo veci samej bol odchod žalobkyne z Rakúska v roku 1987 odôvodnený perspektívou pokračovať v štúdiu v Spojenom kráľovstve. Je možné, že toto prechodné obdobie ďalšieho vzdelávania spôsobuje, že väzba medzi dobou poistenia žalobkyne v Rakúsku pred narodením jej detí a spornou dobou starostlivosti o deti v Belgicku a Maďarsku je slabšia ako vo veci Reichel‑Albert. ( 44 )

84.

Nevidím žiaden dôvod, pre ktorý by mal Súdny dvor dospieť v prejednávanej veci k inému záveru. Ako je uvedené v bode 56 vyššie, článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 obsahuje dvojitú povinnosť. Po prvé členský štát A musí uplatniť svoje právne predpisy na doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v členskom štáte B, ak sú splnené podmienky uvedené v tomto ustanovení. Tieto podmienky zahŕňajú požiadavku, aby sa podľa právnych predpisov členského štátu B nezohľadňovali doby starostlivosti o dieťa. Po druhé, ak sa uplatňujú právne predpisy členského štátu A, potom tento členský štát musí tieto doby považovať za doby, ako keby boli dosiahnuté na jeho území.

85.

Pripúšťam, že znenie článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 je trochu nejednoznačné, keďže požiadavka týkajúca sa zohľadnenia spornej doby starostlivosti o dieťa členským štátom B je formulovaná takto: „ak sa podľa právnych predpisov [členského štátu B] nezohľadňuje žiadna doba starostlivosti o dieťa…“. Ako vysvetľuje vnútroštátny súd, mohlo by to znamenať buď to, že členský štát B túto dobu nezohľadňuje vo všeobecnosti , pretože nemá žiadne právne predpisy týkajúce sa dôb starostlivosti o dieťa, alebo in concreto , pretože v konkrétnom prípade dotknutá osoba nemohla dosiahnuť uznanie takejto doby podľa právnych predpisov členského štátu B.

86.

Existujú však dva dôvody, ktoré považujem za presvedčivé, aby som sa neriadil týmto druhým výkladom.

Podľa môjho názoru toto ustanovenie nebolo prijaté preto, aby žiadatelia o starobný dôchodok mohli skúsiť šťastie pred príslušnými orgánmi dvoch rôznych členských štátov, pokiaľ ide o zohľadnenie jednej doby starostlivosti o dieťa. Ako som uviedol v bode 64 vyššie, článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 stanovuje výnimku z pravidiel právomoci uvedených v hlave II nariadenia č. 883/2004, ktorej cieľom je uložiť členskému štátu, ktorý už nie je príslušný podľa týchto pravidiel (členský štát A), povinnosť zohľadniť doby starostlivosti o dieťa dosiahnuté v inom členskom štáte (členský štát B). Cieľom tohto ustanovenia nie je, aby sa tak právne predpisy členského štátu A, ako aj členského štátu B nakoniec uplatňovali na tú istú dobu starostlivosti o dieťa, ale skôr to, aby v situácii, keď členský štát B nemá žiadnu právnu úpravu, ktorá by všeobecne stanovovala zohľadnenie dôb starostlivosti o deti, sa od členského štátu A mohlo vyžadovať, aby uplatnil svoje právne predpisy na predmetnú osobitnú situáciu.

89.

Z vyššie uvedeného vyplýva, že článok 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009 sa má podľa môjho názoru vykladať v tom zmysle, že členský štát A nie je povinný uplatňovať svoje právne predpisy na konkrétnu dobu starostlivosti o dieťa, ak členský štát B (členský štát príslušný podľa hlavy II nariadenia č. 883/2004) vo všeobecnosti stanovuje, že sa takáto doba zohľadňuje. Ak by teda Belgicko a Maďarsko mali (v októbri 2017) zavedené všeobecné pravidlo alebo ustanovenie umožňujúce zohľadniť čas venovaný starostlivosti o deti – čo prináleží overiť vnútroštátnemu súdu –, potom by PVA v rámci sporu vo veci samej nebol povinný uplatniť rakúske právne predpisy na spornú dobu starostlivosti o dieťa.

skutočnosť, že táto doba je zohľadnená zákonom, ale nie je zohľadnená v praxi s ohľadom na predmetnú situáciu v členskom štáte, ktorý je príslušný podľa hlavy II nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 883/2004 z 29. apríla 2009 o koordinácii systémov sociálneho zabezpečenia, sama osebe nemá vplyv na výklad článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009.

( 1 ) Jazyk prednesu: angličtina.

( 2 ) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady zo 16. septembra 2009 ( Ú. v. EÚ L 284, 2009, s. 1 ).

( 3 ) Nariadenie Rady zo 14. júna 1971 o uplatňovaní systémov sociálneho zabezpečenia na zamestnancov a ich rodiny, ktorí sa pohybujú v rámci spoločenstva ( Ú. v. ES L 149, 1971, s. 2 ; Mim. vyd. 05/001, s. 35).

( 4 ) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady z 29. apríla 2004 o koordinácii systémov sociálneho zabezpečenia ( Ú. v. EÚ L 166, 2004, s. 1 ; Mim. vyd. 05/005, s. 72).

( 5 ) PVA pred Súdnym dvorom vysvetlil, že do výpočtu práv na dôchodok žalobkyne zahrnul čas strávený v Spojenom kráľovstve (od 1. januára 1993 do 8. februára 1993), keďže žalobkyňa pôvodne uviedla, že k 31. decembru 1992 bola naspäť v Rakúsku. Táto doba sa teda započítala spolu s ostatnými dobami starostlivosti o deti dosiahnutými na rakúskom území a nie je súčasťou „spornej doby starostlivosti o deti“ definovanej v bode 21 vyššie.

( 12 ) Bod 29 a nasl.

( 13 ) Tamže, bod 25.

( 14 ) Tamže, bod 26.

( 15 ) Pozri rozsudok Kauer, bod 32 a nasl.

( 16 ) Je možno zaujímavé uviesť, že vo veci Kauer žalobkyňa skutočne prestala pracovať a stala sa nezamestnanou v Rakúsku nejaký čas predtým, ako porodila svoje deti. Podľa môjho názoru Súdny dvor dospel k záveru, že sa na pani Kauer napriek tomu vzťahovali právne predpisy tohto členského štátu počas období, kedy vychovávala svoje deti v Belgicku, a to z dôvodu, že sa v tomto členskom štáte usadila až po narodení svojho najmladšieho dieťaťa.

( 17 ) Rozsudok vo veci Reichel‑Albert bol vydaný po nadobudnutí účinnosti článku 44 ods. 2 nariadenia č. 987/2009, avšak Súdny dvor konštatoval, že na predmetné skutkové okolnosti sa ratione temporis uplatňuje skôr predchádzajúci právny predpis týkajúci sa koordinácie systémov sociálneho zabezpečenia, a to nariadenie č. 1408/71, než nariadenia č. 883/2004 a 987/2009.

( 24 ) Jasne to vyplýva z rozsudkov Elsen (body 33 až 36), Kauer (body 43 a 44) a Reichel‑Albert (body 38 až 44).

( 25 ) V porovnaní so situáciami, na ktoré by sa vzťahovalo kritérium „dostatočne úzkej väzby“, o ktoré sa Súdny dvor opieral v rámci uplatňovania nariadenia č. 1408/71.

( 26 ) V tejto súvislosti plne súhlasím so stanoviskom Komisie, že nariadenia č. 883/2004 a 987/2009 boli prijaté s cieľom stanoviť osobitné pravidlá právomoci na podporu voľného pohybu občanov EÚ, a nie na jeho obmedzenie. Je pravda, že Súdny dvor v skutočnosti neustále pripomínal, že s cieľom zabezpečiť voľný pohyb pracovníkov a samostatne zárobkovo činné osoby Únie a vychádzajúc vo vzťahu k rôznym vnútroštátnym právnym predpisom zo zásady rovnosti zaobchádzania s týmito osobami, nariadenie č. 1408/71, neskôr nariadenie č. 883/2004 zaviedli koordinačný systém, ktorý upravuje najmä určovanie právnych predpisov uplatniteľných na týchto zamestnancov (pozri rozsudok z 23. januára 2019, Zyla, C‑272/17 , EU:C:2019:49 , bod 37 a citovanú judikatúru).

( 30 ) Pozri napríklad odôvodnenie Súdneho dvora v rozsudku z 11. apríla 2013, Jeltes a i. ( C‑443/11 , EU:C:2013:224 , bod 32 ). Táto vec sa týkala výkladu článku 65 nariadenia č. 883/2004 a otázky, či cieľom tohto ustanovenia bolo odzrkadľovať alebo odchýliť sa od judikatúry Súdneho dvora týkajúcej sa predtým uplatniteľného ustanovenia (konkrétne článku 71 nariadenia č. 1408/71).

( 31 ) Pokiaľ ide o všeobecné vysvetlenie kolíznych noriem uvedených v nariadeniach č. 883/2004 a 987/2009, pozri LHERNOULD, J. P.. New rules on conflicts: regulations 883/2004 and 987/2009. In: ERA Forum . 2011, zv. 12, s. 25 až 38.

( 32 ) Pozri JORENS, Y.,van OVERMEIREN, F.: General Principles of Coordination in Regulation 883/2004. In: European Journal of Social Security . 2009, zv. 11, s. 66.

( 33 ) Pozri v tomto zmysle rozsudok z 5. marca 2020, Pensionsversicherungsanstalt (Príspevok na rehabilitáciu) ( C‑135/19 , EU:C:2020:177 , bod 46 ). Argumentovalo sa tým, že systém koordinácie uvedený v hlave II nariadenia č. 883/2004 má výlučný účinok , keďže iné právne predpisy ako tie, ktoré sú v ňom uvedené, sa nemôžu uplatniť. V tejto súvislosti pozri JORENS, Y.,van OVERMEIREN, F.: General Principles of Coordination in Regulation 883/2004. In: European Journal of Social Security . 2009, zv. 11, s. 72.

( 34 ) Pozri rozsudok z 23. januára 2019, Zyla ( C‑272/17 , EU:C:2019:49 , bod 45 a citovaná judikatúra).

( 35 ) Pozri odôvodnenie 1 nariadenia č. 883/2004. Dôsledkom systému kolíznych noriem, ktorý je v ňom zavedený je, že zákonodarcom každého členského štátu sa odníma len právomoc určiť podľa vlastnej úvahy rozsah a podmienky uplatňovania svojej vnútroštátnej právnej úpravy, pokiaľ ide o osoby, ktoré im podliehajú, a pokiaľ ide o územie, v rámci ktorého majú vnútroštátne ustanovenia účinky (pozri rozsudok z 23. januára 2019, Zyla, C‑272/17 , EU:C:2019:49 , bod 38 a citovanú judikatúru). V súlade s článkom 48 ZFEÚ tento systém nezasahuje do právomoci členských štátov v danej oblasti, pokiaľ členské štáty konajú v súlade s právom Únie, a najmä v súlade s účelom týchto nariadení a ustanovení ZFEÚ týkajúcich sa voľného pohybu osôb.

( 41 ) Pozri rozsudok zo 6. októbra 2015, Komisia/Andersen ( C‑303/13 P , EU:C:2015:647 , bod 50 ). Pozri tiež zhrnutie tejto judikatúry, ktoré urobil generálny advokát Bobek vo svojich návrhoch vo veci E.B. ( C‑258/17 , EU:C:2018:663 , bod 47 ). Poznamenávam, že v bode 48 jeho návrhov konštatoval, že rovnaký prístup je možné pozorovať aj v súvislosti s pristúpením nového členského štátu k Európskej únii vzhľadom na vnútroštátne uplatňovanie (nových) pravidiel EÚ: predchádzajúce skutočnosti (t. j. skutočnosti pred dátumom pristúpenia) sa môžu zohľadniť, ak sú relevantné, a je potrebné ich (nanovo) posúdiť v procese uplatňovania nového zákona(‑ov) po pristúpení.

( 42 ) Na druhej strane článok 87 ods. 5 nariadenia č. 883/2004 stanovuje, že „práva osoby, ktorá poberala dôchodok pred dátumom uplatňovania tohto nariadenia v členskom štáte, sa môžu na žiadosť danej osoby preskúmať so zohľadnením tohto nariadenia“ (kurzívou zvýraznil generálny advokát).

( 43 ) Pozri rozsudok Reichel‑Albert, body 35 a 45, ako aj výrok rozsudku.

( 44 ) Tento argument považujem za presvedčivejší ako argument, ktorý obhajuje španielska vláda. Podľa tejto vlády rozlišujúci faktor medzi vecou Reichel‑Albert a prejednávanou vecou je ten, že na rozdiel od žalobkyne vo veci samej, pani Reichel‑Albert po tom, ako prestala pracovať v Nemecku, naďalej poberala dávky v nezamestnanosti. Nemyslím si, že táto okolnosť by sama o sebe mala znamenať rozdiel v tom, ako tieto dve situácie navzájom súvisia. Je pravda, že vo veci Reichel‑Albert bola žalobkyňa nezamestnaná od 30. júna 1980 a poberala dávky v nezamestnanosti z Nemecka až do októbra 1980, hoci sa usadila v Belgicku v júli 1980 (v čase, keď ešte poberala túto dávku). To však nič nemení na skutočnosti, že sa začala starať o svoju rodinu až 25. mája 1981, teda niekoľko mesiacov po tom, čo prestala poberať túto dávku.