Vyhláška č. 161/2012 Z. z. Národnej banky Slovenska o spôsobe preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na vznik a činnosť doplnkovej dôchodkovej spoločnosti – úplné znenie

§ 1#

(1)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. a) zákona sa preukazuje predložením výpisu z bežného účtu alebo vkladového účtu vedeného v banke¹⁾ alebo pobočke zahraničnej banky,²⁾ ktorá spĺňa podmienky na výkon činnosti depozitára a s ktorou má zakladateľ doplnkovej dôchodkovej spoločnosti uzatvorenú zmluvu o budúcej zmluve o výkone depozitárskych služieb pre doplnkovú dôchodkovú spoločnosť ku dňu udelenia povolenia na vznik a činnosť doplnkovej dôchodkovej spoločnosti Národnou bankou Slovenska (ďalej len „povolenie“).

(2)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. b) zákona sa preukazuje predložením dokladov o pôvode finančných prostriedkov tvoriacich vklady vložené do základného imania a ďalších finančných zdrojov doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, ak je zakladateľom

fyzická osoba

fyzická osoba podnikateľ

právnická osoba

(3)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. c) zákona sa preukazuje predložením

dokladov podľa odseku 2 o osobách s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti,

zoznamu fyzických osôb s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti s uvedením percentuálnej výšky podielu na základnom imaní doplnkovej dôchodkovej spoločnosti a hlasovacích právach v nej,

zoznamu obsahujúceho meno, priezvisko a trvalý pobyt blízkych osôb⁷⁾ k fyzickým osobám s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, ktoré sú v čase podania žiadosti v pracovnoprávnom vzťahu alebo v obdobnom vzťahu k inej doplnkovej dôchodkovej spoločnosti alebo k finančnej inštitúcii podľa § 29 ods. 4 zákona s uvedením jej obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla a sídla,

zoznamu právnických osôb s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu na základnom imaní doplnkovej dôchodkovej spoločnosti a na hlasovacích právach v nej,

zoznamu obsahujúceho meno, priezvisko a trvalý pobyt blízkych osôb⁷⁾ členov štatutárneho orgánu právnickej osoby s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, ktoré sú v čase podania žiadosti v pracovnoprávnom vzťahu alebo v obdobnom vzťahu k inej doplnkovej dôchodkovej spoločnosti alebo k finančnej inštitúcii podľa § 29 ods. 4 zákona s uvedením jej obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla a sídla,

zoznamu právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu na základnom imaní právnických osôb a hlasovacích právach v právnických osobách, v ktorých má

zoznamu právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla a sídla a zoznamu fyzických osôb s uvedením mena, priezviska a trvalého pobytu, ktoré vykonávajú kontrolu nad zakladateľom doplnkovej dôchodkovej spoločnosti vrátane informácií o spôsobe vykonávania kontroly,

písomnej informácie o administratívnych sankciách uložených osobe s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti právoplatným a vykonateľným rozhodnutím v správnom konaní alebo inom obdobnom konaní v posledných troch rokoch pred podaním žiadosti,

písomnej informácie o tom, či osobe s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti bolo v posledných troch rokoch pred podaním žiadosti odmietnuté udelenie povolenia alebo iného oprávnenia na výkon podnikateľskej činnosti právoplatným a vykonateľným rozhodnutím, a písomnej informácie o odobratí povolenia alebo iného oprávnenia na výkon podnikateľskej činnosti,

písomného vyhlásenia osoby s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, že nie je osobou, ktorá vstúpila do likvidácie, na ktorej majetok bol vyhlásený konkurz alebo návrh na vyhlásenie konkurzu bol zamietnutý pre nedostatok majetku, alebo počas piatich rokov po skončení konkurzu, alebo po opätovnom potvrdení núteného vyrovnania, nie však skôr ako po jednom roku od vyrovnania jej záväzkov, ktoré sa viažu na konkurz podľa právoplatného rozvrhového uznesenia súdu, alebo proti ktorej sa začalo viesť reštrukturalizačné konanie, konanie o oddlžení alebo nad ktorou bola zavedená dozorná správa alebo nútená správa.

(4)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. d) zákona sa pri fyzických osobách navrhovaných za členov predstavenstva, členov dozornej rady, prokuristov, vedúcich zamestnancov v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva zodpovedných za riadenie investícií podľa zákona a vedúceho zamestnanca riadiaceho útvar vnútornej kontroly doplnkovej dôchodkovej spoločnosti (ďalej len „navrhované osoby“), preukazuje predložením

dokladov o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi navrhovaných osôb, ktoré potvrdzujú, že navrhované osoby sú odborne spôsobilými osobami podľa § 23 ods. 10 zákona,

stručného odborného životopisu navrhovaných osôb,

výpisu z registra trestov navrhovaných osôb nie staršieho ako tri mesiace; ak ide o cudzinca,⁵⁾ predkladá aj obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

písomného vyhlásenia navrhovaných osôb o tom, že sú dôveryhodnými fyzickými osobami podľa § 23 ods. 11 zákona.

(5)

Splnenie podmienok podľa § 23 ods. 1 písm. e) a f) zákona sa preukazuje predložením grafického znázornenia štruktúry kvalifikovanej účasti budúceho akcionára s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti a grafického znázornenia štruktúry skupiny s úzkymi väzbami⁸⁾ budúceho akcionára s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti s uvedením výšky priamych a nepriamych podielov na základnom imaní alebo hlasovacích právach v právnickej osobe v rámci takej skupiny vrátane označenia zahraničných dohliadaných subjektov v rámci skupiny s úzkymi väzbami s uvedením príslušných orgánov dohľadu; ak je budúcim akcionárom s kvalifikovanou účasťou na doplnkovej dôchodkovej spoločnosti zahraničná osoba, aj jej písomného vyhlásenia o tom, že spĺňa požiadavku podľa § 23 ods. 1 písm. f) zákona.

(6)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. g) zákona sa preukazuje predložením dokladov potvrdzujúcich, že sídlo doplnkovej dôchodkovej spoločnosti bude na území Slovenskej republiky, a to

zakladateľskej listiny alebo zakladateľskej zmluvy,

návrhu stanov,

listu vlastníctva, zmluvy o nájme alebo zmluvy o budúcej zmluve preukazujúcej vznik vlastníckeho vzťahu alebo vznik nájomného vzťahu k miestu sídla alebo

iného obdobného dokladu preukazujúceho splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. g) zákona.

(7)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. h) zákona sa preukazuje predložením návrhu stanov doplnkovej dôchodkovej spoločnosti v dvoch vyhotoveniach.

(8)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. i) zákona sa preukazuje predložením

opisu technického vybavenia doplnkovej dôchodkovej spoločnosti s uvedením údajov o výpočtovej technike (hardvér, softvér), informačnom systéme a systéme na technické spracovanie údajov,

návrhov vnútorných predpisov a postupov upravujúcich bezpečnosť systému prenosu údajov, spôsob zálohovania údajov v tomto systéme, systémy a postupy na ochranu bezpečnosti, integrity a dôvernosti informácií,

dokladov preukazujúcich vlastnícke právo k nehnuteľnosti alebo k jej časti alebo oprávnenie užívať nehnuteľnosť alebo jej časť, v ktorej bude doplnková dôchodková spoločnosť vykonávať činnosť.

(9)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. j) zákona sa preukazuje predložením

návrhov vnútorných predpisov a postupov na zabezpečenie plnenia pravidiel obozretného podnikania doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, a to najmä návrhu

návrhov vnútorných predpisov a postupov na zabezpečenie plnenia pravidiel činnosti doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, a to najmä návrhu

(10)

Splnenie podmienky podľa § 23 ods. 1 písm. k) zákona sa preukazuje predložením

informácie o budúcom depozitárovi doplnkových dôchodkových fondov s uvedením obchodného mena, sídla a identifikačného čísla budúceho depozitára,

informácie o vedúcom zamestnancovi budúceho depozitára, ktorý bude zabezpečovať výkon činnosti depozitára, s uvedením mena, priezviska, dátumu narodenia a trvalého pobytu,

stručného odborného životopisu a dokladov o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi vedúceho zamestnanca budúceho depozitára, ktorý bude zabezpečovať výkon činnosti depozitára,

návrhu písomnej zmluvy o výkone činnosti depozitára, ktorú doplnková dôchodková spoločnosť plánuje uzatvoriť s budúcim depozitárom podľa zmluvy o budúcej zmluve uzavretej s budúcim depozitárom.

(11)

Splnenie podmienok podľa § 23 ods. 1 písm. l) až n) zákona sa preukazuje predložením návrhov štatútov doplnkových dôchodkových fondov v dvoch vyhotoveniach, návrhu dávkového plánu v dvoch vyhotoveniach a návrhov informačných prospektov doplnkových dôchodkových fondov v dvoch vyhotoveniach.

§ 2#

Doklady uvedené v § 1 sa predkladajú v súlade s § 23 ods. 14 zákona a osobitným zákonom.¹¹⁾

§ 3#

Zrušuje sa vyhláška Ministerstva práce, sociálnych vecí a rodiny Slovenskej republiky č. 773/2004 Z. z., ktorou sa ustanovuje spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na vznik a činnosť doplnkovej dôchodkovej spoločnosti.

§ 4#

Táto vyhláška nadobúda účinnosť 15. júna 2012.

Poznámky pod čiarou

1)§ 2 ods. 1 zákona č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
2)§ 2 ods. 5 a 8 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení zákona č. 659/2007 Z. z.
3)§ 2 ods. 7 zákona č. 483/2001 Z. z.
4)Zákon č. 595/2003 Z. z. o dani z príjmov v znení neskorších predpisov.
5)§ 2 ods. 2 zákona č. 404/2011 Z. z. o pobyte cudzincov a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
6)Zákon č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
7)§ 116 Občianskeho zákonníka.
8)§ 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch).
9)§ 20 ods. 1 zákona č. 297/2008 Z. z.
10)§ 16 a 17 zákona č. 395/2002 Z. z. o archívoch a registratúrach a o doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
Vyhláška Ministerstva vnútra Slovenskej republiky č. 628/2002 Z. z., ktorou sa vykonávajú niektoré ustanovenia zákona o archívoch a registratúrach a o doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
11)§ 16 ods. 4 a 5 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.